2024年11月 7日 (木)

「内部通報者への不利益取扱いに罰則導入」と言うけれど・・・

今朝(11月6日)の日経新聞1面では「内部通報者への不利益に罰則 消費者庁が導入案(人事面で保護)」との見出しで、公益通報者保護法の改正の方向性に関する報道がなされました。おそらく経済界では「ついに刑事罰導入!?」と、かなりショッキングな印象を持たれたように推...

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2024年11月 5日 (火)

三井住友信託銀行元社員によるインサイダー取引疑惑-今後調査によって明らかにすべき点

メガバンク、金融庁、東証に続き、またまたインベストメントチェーンの一角である三井住友信託銀行さんにインサイダー取引疑惑が浮上したわけですが(時事通信ニュースはこちら)、資産運用立国に向けて証券市場の健全性を確保する、という視点からは、今回の件はとても「罪深い」...

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2024年11月 3日 (日)

雑誌「リベラルタイム」(2024年12月号)に拙稿を掲載していただきました

経済誌「リベラルタイム」2024年12月号の特集「内部告発の研究」におきまして、「『是正命令』『過料』の行政処分へ議論進む」と題する論稿を掲載していただきました(なお特集内容については、リベラルタイム誌のHPをご覧ください)。 おもに消費者庁公益通報者保護制...

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2024年11月 1日 (金)

損保大手カルテルの再発防止-「早期発見」は可能でも「予防」はむずかしいのでは?

10月31日に各メディアが報じるところでは、損保大手4社が「企業共同保険」でカルテルを結んでいた問題で、公取委が大手損保4社における独占禁止法違反(不当な取引制限)を9件を認定し、課徴金計20億7164万円の納付と、再発防止を求める排除措置を命じたそうです(た...

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2024年10月31日 (木)

日本ガバナンス研究学会年次大会の様子(ガバナンスQ記事より)

(週刊文春デジタルの記事に基づき、オリンパスCEO辞任のエントリーについて追記しております)企業リスクコンサルティング事業を手掛けるディークエストHDが運営するガバナンスWEBマガジン「ガバナンスQ」において、去る10月5日に開催された日本ガバナンス研究学会の...

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2024年10月30日 (水)

企業不祥事の発見時における役員の義務と権利について(松井先生のご論文)

法曹時報第76巻第10号(2024年10月号)に松井智予先生(東京大学大学院教授)のご論文「企業不祥事の発見時における役員の義務と権利について」が掲載されておりまして、とりわけ不正の疑いを抱いた会社役員の違法行為是正措置に関する行動規範については、公益通報者保...

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2024年10月29日 (火)

オリンパスCEOの違法薬物疑惑とコンダクトリスク(31日追記あり)

上場企業の現役社長の薬物疑惑(自ら会社に報告して辞任)といえば昨年の4月ころに一件ありましたが(東証グロース企業)、10月28日の各メディアが、オリンパス社のCEOによる違法薬物購入疑惑を報じており、疑惑のCEOは辞任されたそうです(たとえば朝日新聞ニュースは...

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2024年10月28日 (月)

セクハラ事件の調査とサプライチェーン・コンプライアンス

10月23日の東洋経済記事「VC大手『ジャフコ』のセクハラ事件に業界は沈黙-スタートアップ業界『セクハラ横行』報道の中で露呈」を読みました。こういったセクハラ疑惑事件の社内窓口支援を長年しておりますが、他社でも対応に苦慮する事件です。セクハラ加害者、被害者間の...

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2024年10月25日 (金)

弁護士によるインサイダー取引-「市場の公正性」はいずこに

メガバンク行員、裁判官(金融庁)、東証職員ときて、今度は弁護士とのこと(時事通信ニュースはこちら)。市場に関与していた弁護士ではありませんので「一次情報受領者」として株の売買に及んだようです。当該弁護士の方も課徴金処分となりましたが、同時に情報伝達者も処分の対...

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江頭先生、菅野先生へのお祝いの言葉(追補あり)

江頭憲治郎先生(文化勲章)、菅野和夫先生(文化功労者)、誠におめでとうございます。 栄えあるご受章を祝し、謹んでお慶びを申しあげます。まだ11月3日の前ですが、商法、労働法の世界で基本書を愛読している者として、とてもうれしいニュースです。 ちなみに1960年以...

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